1. USA. ПЛАТНЫЕ СТУКАЧИ. System whistleblowers

in Conflicts 2019 · Europe 2019 · Finance 2018 · Nation 2019 · RU · Skepticism 2019 · State 2019 · The Best 2019 · USA 2019 · YOUTUBE 2018 124 views / 0 comments
          
84% посетителей прочитало эту публикацию

Europe Russia USA World

GEOMETR.IT

 

* Не ищите подлецов. Подлости совершают совсем хорошие люди. Александр Вампилов

YOUTUBE 2019 ПЕСНЯ ПРО СТУКАЧА. В. ВЫСОЦКИЙ. 2011

YOUTUBE 2019 США. ВОСПИТАНА НАЦИЯ СТУКАЧЕЙ. А КАК ОНИ В ЖИЗНИ МИЛО ТЕБЕ УЛЫБАЮТСЯ! 2013.

Армия информаторов в США растёт, сумма вознаграждений им увеличивается. Недавно в США был обнародован очередной доклад Комиссии США по ценным бумагам и биржам Конгрессу США о ходе реализации программы информаторов по итогам 2018 финансового года – SEC Whistleblower Program’s 2018 Annual Report to Congress.natlawreview.com .

( 01 )

Речь идёт о том, что после финансового кризиса 2007-2009 гг. в США был принят Закон о реформировании Уолл-стрит и защите потребителей ( Wall Street Reform and Consumer Protection Act ), или закон Додда – Франка, вступивший в силу 15.07.2011 г.

Одной из предусмотренных этим законом мер было создание в банках и иных финансовых организациях США института осведомителей ( whistleblowers ). Значительная часть взрослого населения страны рассматривает информирование государственных ведомств и организаций о нарушениях закона американскими гражданами и иностранцами своим священных долгом.

YOUTUBE 2019 ПЕСНЯ ПРО СТУКАЧА. В. ВЫСОЦКИЙ. 2011

Резкий всплеск активности граждан США на фронте добровольного информирования властей произошёл после событий 11 сентября 2001 года. Принятый в 2002 году Патриотический акт ( Patriot Act ) всячески поощрял граждан к тому, чтобы они докладывали в государственные инстанции о фактах и людях, вызывающих подозрение.

* Кроме гражданского имеется корпоративное доносительство: сотрудники корпораций докладывают начальству о нарушениях, совершаемых их коллегами внутри компании. Большое распространение в Америке получила категория информаторов, деятельность которых можно назвать бизнес-разведкой.

Это сотрудники компаний, банков и иных коммерческих организаций, передающие ценную внутреннюю информацию организации конкурентам.

В конце 1990-х – начале 2000-х гг. в Америке произошла серия крупных скандалов, связанных с фальсификацией финансовой отчётности, злоупотреблениями по части использования забалансовых операций и внебиржевых операций. Особенно широкий резонанс имел скандал с крупнейшей энергетической корпорацией «Энрон», в котором были замешаны многие лица из высших эшелонов власти США.

Реакцией на эти скандалы стало принятие в 2002 г. закона Сарбанеса – Оксли ( The Sarbanes – Oxly Act ). Закон повысил требования к внутреннему контролю в компаниях, зарегистрированных в США. Закон 2002 г. не определяет порядок материального поощрения информаторов ( whistleblowers ), но предусматривает их защиту от руководства компании.

Кроме этого, имеется информирование, осуществляемое агентами государственных организаций. Только разведывательное сообщество в США включает в себя 17 ведомств и организаций (АНБ, ЦРУ, ФБР, разведка министерства финансов и др.). Сведения об этой категории информаторов и об их деятельности засекречены.

Важной разновидностью информирования в США является финансовое доносительство. Самая ранняя форма финансового доносительства – налоговая. Практика сотрудничества налоговой службы США с добровольными информаторами была узаконена в 1867 г. Всем информаторам гарантирована конфиденциальность за исключением случаев, когда необходимы их показания в суде.

В случае перечисления по сигналу информатора недоплаченных налогов в казну информатору выплачивалось вознаграждение. В 2006 г. в американское налоговое законодательство были внесены поправки, существенно повысившие вознаграждение налоговых информаторов: до 15-30% от перечисленной в бюджет суммы недоплаченных налогов (раньше – от 1 до 15%). Активность налоговых информаторов сразу резко возросла.

“МЕСТО ВСТРЕЧИ ИЗМЕНИТЬ НЕЛЬЗЯ”. Цитата из фильма.

– Сколько же ты мне денег дашь, если завтра за этим столом Фокс сидеть будет? – 10 кусков. – Спасибо тебе, папаша, за щедрость. Значит, если я стукач – зарежете вы меня. А если я всю вашу компанию спасу, так 10 кусков получу. 20 бутылок водки смогу купить. Спасибо тебе папаша за доброту… Дай-ка ты ему ещё пару раз, для ума. Теперь понял чего ты стоишь на земле нашей грешной? – Понял. Завтра с утра пошли кого-нибудь из своих архаровцев. Пускай они на моё имя в сберкассе 40 тысяч положат. Тогда у нас будет с тобой полная любовь. – А зачем тебе сберкнижка? – В ней вся моя надежда. Что не пришьете меня потом. – Промокашка, завтра часиков в 8 пойдёшь в сберкассу и положишь на его имя 25 кусков. Сберкнижку принесёшь мне. – Сберкнижку мне! Она мне сердце согреет, когда в подвал вместе полезем. Мне с ней и милицейские пушки не страшны. Знаю, за что рискую…

Первая попытка поощрения лиц, сообщавших информацию о нарушениях законов участниками финансовых рынков органам, регулирующим эти рынки, была сделана в США ещё в 1930-х гг. Законом о фондовой бирже 1934 г. ( The Securities Exchange Act 1934 ) предусматривалось, что лица, предоставлявшие в Комиссию по ценным бумагам и биржам информацию об инсайдерской торговле, могут рассчитывать на вознаграждение в 10% от суммы наложенного на компанию штрафа.

В 1986 г. конгресс принял закон о фальсифицированных требованиях ( False Claims Act ), позволяющий частным лицам подать от имени государства в суд, в случае если им известно о мошенничестве с бюджетными средствами со стороны подрядчика (фальсификации требований об оплате выполненных работ или оказанных услуг).

Истец (он же информатор, располагающий сведениями о мошенничестве) подаёт заявление в суд с целью защиты интересов заказчика, т. е. федерального правительства. Правительство проводит расследование всех обвинений, а министерство юстиции анализирует перспективы иска.

Если к доказательной базе нет претензий, к производству дела подключаются государственные юристы (что снимает с истца бремя оплаты услуг собственных юристов).

В случае положительного исхода дела ответчик обязан возместить государству потери в тройном размере, а также выплатить штраф 5-11 тыс. долл. за каждый факт нарушения закона. Истец имеет право получить от 15 до 25% выигранной при помощи Минюста суммы.

Кризис 2007-2009 гг., который был спровоцирован мошенничествами на рынке ипотечных бумаг, вновь заставил вспомнить об опыте привлечения платных информаторов для стабилизации финансового рынка в 1930-е гг.

YOUTUBE 2019 США. ВОСПИТАНА НАЦИЯ СТУКАЧЕЙ. А КАК ОНИ В ЖИЗНИ МИЛО ТЕБЕ УЛЫБАЮТСЯ! 2013.

В законе Додда – Франка предусмотрено, что информатор получает вознаграждение не только за сведения, касающиеся инсайдерской торговли, но и за сведения, раскрывающие любые нарушения участника финансового рынка. Примечательно, что информатор имеет право не уведомлять о нарушении своё начальство, а действовать сразу напрямую, отсылая сведения в государственные инстанции.

Предусмотрена защита стукачей. Он может действовать анонимно, в том числе через юриста, представляющего его интересы.

Вознаграждение стукачей устанавливается в размере от 10 до 30% суммы, которая будет определена надзорным органом или судом.

 

 

Валентин Катасонов

* 01 – Публикация не является редакционной статьёй. Она отражает исключительно точку зрения и аргументацию автора. Публикация представлена в изложении.

DISCLAIMER: All opinions in this column reflect the views of the author(s).

* * *

GEOMETR.IT

«A new brave world» seen from the EU 11.01.2019

Moldova as being a state captured 11.01.2019

Sługa Narodu Ukrainy 11.01.2019

Grüne ist nicht immer gut 11.01.2019

Propagandą antybrukselską 11.01.2019

Ukraine: Land Grabbing 11.01.2019

GEOMETR.IT

Добавить комментарий

Your email address will not be published.